股票配资案例证监会:允许券商等开展基金业务

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  证监会稽查总队深沪“扩军”

  中国证监会30日宣布,已批准稽查总股票配资案例队设立第六、第七支队,证券执法力量进一步得到扩充。据介绍,证监会稽查总队第六、第七支队各50人规模,分驻上海和深圳,负责查处上海、深圳及周边区域的证券期货违法违规案件。

  据悉,在沪、深两地增设直属的稽查执法分支机构,有利于监管部门更加贴近市场前股票配资案例沿,提高执法效率。据了解,2007年底,证监会组建了稽查总队。五年来,集中查办了近300起性质恶劣、影响广泛的案件,严厉打击了市场不当行为。(新华社)

 

  证监会设稽查总队第六第七支队 专司沪深及周边违法案件查处

  ⊙记者 马婧妤 ○编辑 梁伟

  上海证券报记者日前获悉,中国证监会已于12月27日批准稽查总队设立第六、第七支队。两个支队各50人规模,分驻上海、深圳,在稽查总队集中统一办案的体制框架内,负责查处上海、深圳及周边区域的证券期货违法违规案件。

  上海、深圳作为我国经济最发达、市场主体最富集的区域,也是证券市场案件多发、高发的热点地区,稽查执法任务一直非常繁重,同时,当地沪、深证券交易所也是监控市场异常交易和发现违法违规线索的最前沿。

  证监会相关部门负责人表示,设立稽查总队第六、第七支队是证监会立足资本市场发展与监管形势任务需要,不断深化执法体制、加强稽查力量的又一重要举措。在沪、深两地增设直属的稽查执法分支机构,有利于监管部门更贴近市场前沿,实现稽查力量下沉一线,进一步密切稽查部门与一线监控部门的联系,从而在保持稽查总队专业突出、集群办案优势的同时,强化稽查执法快速反应能力,进一步提高执法效率。

  据了解,支队还将与公安部证券犯罪侦查局上海、深圳分局建立长效协作机制,加强行政执法与刑事追责的有效衔接,进一步加大对证券期货违法犯罪的查处打击力度。

  这位负责人表示,监管部门还将以六、七支队成立为契机,继续加强证券执法与司法的对接协作,推动证券执法体制的改革创新。特别是发挥沪、深地区证券领域司法资源较为成熟的优势,拓宽司法介入证券执法和投资者保护工作的渠道,通过探索特殊的机制安排,促进与当地司法部门的顺畅对接。

  2007年底,中国证监会组建稽查总队,专门承办证券期货市场重大、紧急、跨区域案件。5年来集中查办了近300起性质恶劣、影响广泛的案件,有力维护了市场秩序。(上证)

 

  证监会大放公募牌照 

  【财新网】(记者 郑斐) 12月30日,证监会公布《资产管股票配资案例理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定(征求意见稿)》(以下称《暂行规定》),拟允许符合条件的证券公司、保险资产管理公司、私募证券基金管理机构三类机构直接开展公募基金管理业务。

  相关负责人认为,上述三类机构已有多年的资产管理业务经验,现有资产管理规模巨大,风控体系和制度安排较为完善,进入公募基金领域可以为基金持有人提供更好的理财服务。同时三类机构可以利用自身在资金、渠道、客户、投研能力等方面的优势吸引各类资金进入资本市场进行投资,有利于壮大机构投资者队伍。

  根据《暂行规定》,上述三类机构需要符合开展公募基金管理业务的基本条件。这些条件主要包括三年以上证券资产管理经验;治理内控完善;经营状况良好、连续三年盈利;没有违法违规行为;成为基金业协会会员等。

  同时,三类机构仍需满足各自的规模和净资本等特殊要求。《暂行规定》要求券商符合的规定包括:管理资产规模不低于200亿元;最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准;最近1个季度末净资本不低于10亿元人民币;最近1年中国证监会分类评价级别在B类以上。

  对于保险资产管理公司,要求其管理资产规模不低于200亿元;最近12个月偿付能力指标持续符合监管要求。对于私募证券基金管理机构,要求其实缴资本不低于1000万元;最近三年资产管理规模均不低于30亿元。

  在经营运行的制度和监管方面,上述三类机构将与基金公司同等对待。在基金募集、份额登记、核算估值、信息披露等《证券投资基金法》及配套法规有明确规定的,要求统一适用相关规定。

  《暂行规定》主要从业务独立、风险隔离、公平交易、利益冲突防范等方面提出了要求。例如,要求上述机构设立专门的部门从事公募基金业务,要有必要的场地设备设施,有不少于10名取得基金从业资格的人员等。

  同时明确要求其建立严格的防火墙制度,隔离业务风险,有效防范利益输送和利益冲突。资产管理机构还应当建立公平交易和关联交易制度,公平对待管理的不同资产,防范内幕交易等。(财新网)


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